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临商银行五项举措强化内控管理

为切实加强内控管理,防范和控制经营风险,2020年以来,临商银行以高质量创新发展为核心,围绕“1134”发展战略,认真组织调研,梳理存在缺漏,制定基本内控制度,逐步完善内控措施,多措并举,初步建立了符合本行特点的内控管理体系,有效防范和化解金融风险。

一是开展内控现状调研。根据《临商银行创新发展调研提纲》要求,对照银保监局《商业银行内部控制指引》相关规定,结合本行业务工作实际深入论证、充分调研,从内部控制的制度建设、管理部门、资源均衡、思想认识等方面分析本行内部控制方面存在的问题和差距,就完善内控管理体系提出建设性意见。

二是建立内控管理体系。成立临商银行内部控制管理委员会,对全行内控管理统筹规划,明确总行部门及分支机构的内控管理职责与权限,指定内控牵头部门,规定辅助管理部门,设置内部控制措施,建立内部控制保障,建立内部控制评价制度,完善内部控制监督,形成全行各司其职、各负其责、相互制衡的内控管理机制。

三是建立内控制度体系。印发实施《临商银行内部控制管理委员会工作规程》、《临商银行内部控制管理办法》、《临商银行内控检查管理办法》,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内控流程,并定期进行评估。通过建章立制的形式将管理体系、部门职责、运作流程等予以固化,奠定了本行内控管理制度基础。

四是推进外部法规内生化。建立健全内部控制制度体系,研究全行现有业务制度及业务流程,对现行规章制度进行梳理,全面评估业务工作职责及业务流程管理是否存在疏漏,做好现行制度“立”、“留”、“改”、“废”工作,上半年,我行共制定规章制度48项,修订规章制度12项,有效提升了全行精细化、规范化管理水平。

五、建立员工违规问责体系。成立违规问责管理委员会,制定《临商银行违规问责管理办法》等办法,将违规问责贯彻到内控工作中,严惩违规行为,充分发挥问责制度的约束力和震慑力,让员工知晓“能为、不能为”的底线,树立“违规必受处罚”的意识,保障我行各项内控管理措施的贯彻落实。

临商银行在今后的工作中将继续建立健全内控管理长效机制,不断完善内控手段,提高监督效果,建设良好的内部控制文化,提高员工的风险控制能力与职业道德素质,保障全行各项业务的稳健经营。

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