350vip葡亰集团,www.350vip.com

泰安银行开展“行业规范建设年”合规“大扫除”现场检查活动

为健全合规管理体系,提升内控管理水平,巩固乱象整治成果,按照《泰安银行“行业规范建设年”暨“夯实内控基础、塑造合规文化”活动方案》的进度要求,坚持“打基础、强基本、重基层”的工作基调,实现“立规矩、订规章、明规则、树规范”的工作目标。泰安银行在全行范围内联合开展合规“大扫除”检查活动,排查风险隐患、规范员工行为,做到“横到边、竖到底、不留死角”,并制定检查活动方案。

为保证本次合规“大扫除”检查活动取得实效,使全体员工牢固树立“三条红线,一个底线”,即道德红线、职业红线、法律红线,牢守风险底线,建立合规文化建设长效机制。成立以行长为组长,合规总监为副组长,风险合规部、内审部、运营管理部、授信管理部、授信审批部、公司银行总部、零售银行总部、普惠金融部(小微企业金融部)部门负责人为成员的合规“大扫除”检查活动领导小组,负责合规“大扫除”检查工作的领导、组织、推动、指导、监督和检查。

本次检查覆盖全部管辖行及济南分行,共抽查23家网点,重点监督检查制度、流程内控管理授权执行情况、合规管理机制建设情况、员工行为规范、信贷、柜面、理财双录业务、票据业务等方面等方面。现场检查网点客户经理办公区域;抽查重要岗位员工账户流程交易情况102人;抽调信贷业务623笔,涉及金额103.94亿元,其中对公业务301笔,小微业务116笔,零售业务206笔;查询大额扣划登记260笔,支付结算业务48549笔,大额资金汇划业务500余笔,调阅监控266例,监控检查大额资金汇划核实业务涉及金额3.96亿元,检查940户扫码商户档案,595户POS商户档案,1109笔双录,459份村村通人员档案

通过本次合规“大扫除”检查活动,从制度、机制、流程及人防、机防等方面,深入查找全行存在的管理漏洞和风险隐患,拾遗补缺、落实整改,不断巩固全行合规文化建设成果;进一步排查整纠各类风险隐患,消除风险管控盲区,采取针对性整改措施,确保行各项业务稳健运行。  

 


友情链接
XML 地图 | Sitemap 地图